中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月14日訊 證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕118號(hào)）顯示,，經(jīng)查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱“博眾投資”）存在以下違規(guī)行為：“薦股軟件”未按規(guī)定及時(shí)公示和備案,，“薦股軟件”的上線運(yùn)營(yíng)未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,，“薦股軟件”中對(duì)智能推薦個(gè)股的宣傳含有不適當(dāng)表述；向客戶提供投資建議時(shí),，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),。上述情形反映博眾投資內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。 

　　廣東證監(jiān)局指出,，博眾投資以上行為違反了《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項(xiàng),、第二項(xiàng)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定,。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)博眾投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,。博眾投資應(yīng)高度重視,，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé),，并在收到本決定書之日起30日向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。 

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,，博眾投資成立于2000年7月12日,，注冊(cè)資本3500萬(wàn)人民幣，古攀為法定代表人,、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,。博眾投資的大股東為上海然譽(yù)信息技術(shù)有限公司，持股比例94.29%,；另一股東為上海金質(zhì)信息科技有限公司,，持股比例5.71%。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條：從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，遵循客觀,、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 

　　《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》,、《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，并符合下列監(jiān)管要求： 

　?。ㄒ唬┰诠緺I(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息,，包括但不限于：公司名稱、住所,、聯(lián)系方式,，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào),，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼,；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能,、產(chǎn)品價(jià)格,、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。 

　?。ǘⅰ八]股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式,、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,。 

　?。ㄈ┳裱蛻暨m當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程,，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí),，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?nbsp;

　?。ㄋ模┕綄?duì)待客戶,，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶,。 

　?。ㄎ澹┙⒔∪珒?nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀,、完整,、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理,；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年,。 

　?。┩ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話,、短信方式營(yíng)銷產(chǎn)品,、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí),，可以向本公司反映、舉報(bào),，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴,、舉報(bào)。 

　?。ㄆ撸┎坏脤?duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假,、不實(shí)、夸大,、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳,，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 

　?。ò耍┊a(chǎn)品銷售,、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供,、客戶回訪,、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理,。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和本規(guī)定,，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制,，防范利益沖突,，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正,、監(jiān)管談話、出具警示函,、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告,、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù),、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施,；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律,、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān),。 

　　以下為原文： 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局 

　　行政監(jiān)管措施決定書 

　　〔2020〕118號(hào) 

　　關(guān)于對(duì)廣東博眾證券投資咨詢有限公司 

　　采取責(zé)令改正措施的決定 

　　廣東博眾證券投資咨詢有限公司： 

　　經(jīng)查,，你公司存在以下違規(guī)行為：“薦股軟件”未按規(guī)定及時(shí)公示和備案，“薦股軟件”的上線運(yùn)營(yíng)未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,，“薦股軟件”中對(duì)智能推薦個(gè)股的宣傳含有不適當(dāng)表述,；向客戶提供投資建議時(shí)，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),。上述情形反映你公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足,。 

　　以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條,、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項(xiàng),、第二項(xiàng)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,。 

　　你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施,，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報(bào)告,。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2020年8月6日