新年伊始,，中國證監(jiān)會開出“天價(jià)”罰單。日前,，中國證監(jiān)會公布的2023年第83號行政處罰決定書揭示了私募基金和上市公司高管合謀操縱股價(jià)的違法案例,，三人合計(jì)被罰沒6.61億元,。

此次高達(dá)逾6億元的“天價(jià)罰單”可能是2023年證監(jiān)會嚴(yán)監(jiān)管的收尾。從全年來看,，據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì),，2023年中國證監(jiān)會共開出7張億元罰單,，且億元罰單均與散戶及上市公司操縱市場行為有關(guān),。其中,，罰款金額最大的是野風(fēng)集團(tuán)有限公司高管俞國生及其女婿張一苗操縱市場、超比例持股未披露及限制期交易案,，罰沒金額達(dá)到8.57億元,。

私募基金和上市公司合謀操縱股價(jià) 罰沒6.61億元

根據(jù)第83號處罰決定書顯示,，君如資產(chǎn)董事長陳磊、時(shí)任勁拓股份董事長吳限,、匯海宏融董事長林建武三人合謀操縱“勁拓股份”股票價(jià)格被罰沒6.61億元,，其中,，陳磊和吳限各承擔(dān)40%,，即2.64億元，林建武承擔(dān)20%,，即1.32億元。

證監(jiān)會認(rèn)為,，此案例是典型的私募基金實(shí)際控制人,、上市公司實(shí)際控制人及居間人以市值管理合作為名，共同操縱上市公司股價(jià)的違法案件,。

2017年6月,，陳磊要求君如資產(chǎn)員工制作勁拓股份市值管理方案，擬聯(lián)系勁拓股份大股東合作進(jìn)行市值管理,。

據(jù)了解,，林建武與吳限為朋友關(guān)系，2017年7月下旬至8月初,，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，并簽訂協(xié)議,，約定由林建武幫助君如資產(chǎn)與吳限達(dá)成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關(guān)收益分配給林建武作為回報(bào),。

在此次“市值管理”中，大股東與君如資產(chǎn)共同出資并通過配資成立信托計(jì)劃,，由君如資產(chǎn)通過二級市場操作拉升股價(jià),，并在上市公司業(yè)績配合下實(shí)現(xiàn)公司市值大幅提升。

2017年11月至2019年4月,，陳磊,、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組,，通過集中資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,，在實(shí)際控制的賬戶之間交易，以及利用信息優(yōu)勢影響股價(jià)等方式,操縱“勁拓股份”交易價(jià)格,。期間,，“勁拓股份”股價(jià)上漲19.93%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌18.55%,，偏離38.48個(gè)百分點(diǎn),。

2023年億元罰單共7張,，處罰多與操縱市場行為有關(guān)

截至2024年1月15日,，2023年全年中國證監(jiān)會共開出了83張行政處罰決定書,。貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn),，從類型來看,，信披違規(guī)、內(nèi)幕交易和股價(jià)操縱三大違規(guī)行為仍是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn),。

從大額罰單來看,，操縱市場始終是監(jiān)管的高壓區(qū)，罰單數(shù)量多,、金額高,。早在2021年，大V葉飛揭開市值管理的冰山一角,，使得操縱市場行為再度成為資本市場的焦點(diǎn),。從2023年來看,，中國證監(jiān)會共開出7張億元罰單,，且都屬于操縱市場行為,。

罰款金額最大的是野風(fēng)集團(tuán)有限公司高管俞國生及其女婿張一苗操縱市場,、超比例持股未披露及限制期交易案,。俞國生,、張一苗以個(gè)人名義借入配資賬戶,，并實(shí)際控制143個(gè)證券賬戶,，交易“浙數(shù)文化”“浙江交科”“浙大網(wǎng)新”等。最終,，中國證監(jiān)會對俞國生、張一苗數(shù)罪并罰,，罰沒金額達(dá)到8.57億元,。

緊隨其后的是此次私募基金和上市公司合謀操縱股價(jià)“勁拓股份”的罰款金額,。

罰款金額第三的同樣是上市公司利用市值管理操縱股價(jià)的案例，即,，河南森源集團(tuán)有限公司（以下簡稱森源集團(tuán)）操縱森源電氣股票案,。2018年上半年，為應(yīng)對股權(quán)質(zhì)押爆倉風(fēng)險(xiǎn),，森源集團(tuán)利用所謂的“市值管理”操縱森源電氣股票,，使用161個(gè)賬戶集中交易拉升股價(jià)并從中獲利。對此,，森源集團(tuán)被沒收違法所得，合計(jì)罰沒6.16億元,，同時(shí)，森源集團(tuán)相關(guān)高管及負(fù)責(zé)操縱實(shí)施等4人分別被處于30萬元,、60萬元的罰款,。

有著初代股民之稱的“牛散”任良成操縱市場案同樣在2023年被罰沒近3億元。任良成可謂操縱證券市場“慣犯”,，先后4次因操縱市場領(lǐng)到罰單,，此次收到罰單則是因?yàn)槠湓?015年-2017年內(nèi)通過控制201個(gè)賬戶,，先后操縱16只股票的交易價(jià)格和交易量，最終被證監(jiān)會“沒一罰三”,，合計(jì)遭罰沒2.97億元,。

此外,，2023年，生于1985年的“牛散”李鵬操縱“麗島新材”股票價(jià)格被“沒一罰五”合計(jì)罰沒金額約2.57億元,；“牛散”羅山東操縱“利民股份”等16只股票被罰沒1.38億元,；王法銅,、董邦慶二人因加杠桿配資交易“天龍股份”等四只股票被罰沒達(dá)1.17億元,。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶